關(guān)于修訂《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》的公告
〔2020〕111號
經(jīng)鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）第七屆理事會第七次會議審議通過，并報告中國證監(jiān)會，鄭商所對《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法
2.《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》修訂條款對照表
鄭州商品交易所
2020年12月30日
附件1
鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理
辦法
（2020年10月21日鄭州商品交易所第七屆理事會第七次會議修訂，自發(fā)布之日起施行）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）指定商品交割倉庫的管理，規(guī)范實物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡稱交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫），是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。
本辦法所稱交割倉庫不包括交易所指定商品交割廠庫，交易所對指定商品交割廠庫的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫管理辦法》執(zhí)行。
第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉庫簽訂交割倉庫協(xié)議書，交割倉庫協(xié)議書應(yīng)當(dāng)約定交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 申請和審批
第四條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）依法持有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書,營業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”等業(yè)務(wù)；
（二）凈資產(chǎn)、注冊資本及注冊資本實繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；
（三）財務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力；
（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、被取消交割倉庫資格的記錄；
（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡稱交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法）等規(guī)定；
（六）倉庫主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉儲管理經(jīng)驗；
（七）有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，倉儲、計量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求；
（八）有嚴(yán)格、完善的交割商品出入庫、儲存、管理、檢化驗等制度；
（九）交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；
（十）申請期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，其開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)；
（十一）滿足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉儲管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
（十二）具備符合交割商品倉儲保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等；
（十三）交易所規(guī)定的其他條件。
第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；
（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表等有關(guān)材料；經(jīng)營期不滿兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計報告或財務(wù)報表等有關(guān)材料；
（四）申請單位上級主管部門或章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件；
（五）交易所要求的擔(dān)保文件；
（六）倉庫土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場房經(jīng)營的，申請單位應(yīng)當(dāng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同等文件；
（七）倉庫管理制度及簡介；
（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T等國家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗收證明等；
（九）視頻監(jiān)控、倉儲管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況；
（十）交易所要求的其他材料。
第六條 交易所對交割倉庫的審批程序：
（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；
（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行調(diào)查和評估；
（三）根據(jù)調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。
第七條 經(jīng)交易所審批，取得交割倉庫資格的申請單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：
（一）將申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章報交易所備案；
（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；
（三）繳納交割擔(dān)保金；
（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報交易所備案；
（五）安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）交易所規(guī)定的其他事項。
第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。
根據(jù)市場發(fā)展或者風(fēng)險防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉庫全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉庫資格。
第九條 交割倉庫被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：
（一）將交割商品全部出庫，或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；
（三）按交易所規(guī)定申請清退交割擔(dān)保金。
第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時通告會員及交割倉庫。
第三章 權(quán)利和義務(wù)
第十一條 交割倉庫的權(quán)利：
（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；
（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；
（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；
（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房或場地，存儲交割商品；
（五）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他權(quán)利。
第十二條 交割倉庫的義務(wù)：
（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；
（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；
（三）應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險一切險等相關(guān)險種或按照交易所要求進(jìn)行投保；
（四）根據(jù)交易所要求及時完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級；
（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗收入庫，建立電子臺賬等相關(guān)系統(tǒng)；
（六）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫；
（七）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；
（八）參加交易所組織的年審；
（九）繳納交割擔(dān)保金；
（十）配合指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場檢驗等工作；
（十一）變更單位名稱、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊資本、注冊資本實繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、經(jīng)營場所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問題，或者發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保等事項，及時向交易所通報；
（十二）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他義務(wù)。
第四章 日常業(yè)務(wù)
第十三條 交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。
第十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。
第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。
第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品實行標(biāo)識管理，標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。
第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。商品驗收合格、入庫完畢應(yīng)當(dāng)及時通過交易所倉庫管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)。
第十八條 對未持有《提貨通知單》的客戶，交割倉庫應(yīng)當(dāng)拒絕其進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。
第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方式、方法等應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。
第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫區(qū)、庫內(nèi)清潔衛(wèi)生。
第二十一條 交割倉庫應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求，以及交割倉庫協(xié)議書的約定做好交割商品的管理，切實保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲存記錄。
第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動交割商品存放倉位或垛位；擅自移動的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動造成損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。
第二十三條 貨物出庫時，交割倉庫要及時、認(rèn)真辦理出庫手續(xù)，做好復(fù)核工作：
（一）驗證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書等信息是否正確、有效；
（二）核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。
交割倉庫應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。
交割倉庫應(yīng)當(dāng)通過交易所要求的系統(tǒng)或渠道報送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。
第五章 監(jiān)督管理
第二十四條 交易所有權(quán)組織對交割倉庫實行檢查、自查、互查，可以委托會員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行檢查，并組織對交割倉庫的年審：
（一）交割倉庫檢查，是指交易所可以隨時對交割倉庫進(jìn)行專項或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢問與被檢查事項相關(guān)的人員，以檢查交割倉庫在日常工作中對交易所各項規(guī)定的執(zhí)行情況；
（二）交割倉庫自查，是指各交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，組織對倉庫自身情況的檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（三）交割倉庫互查，是指交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，對其他交割倉庫進(jìn)行專項檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（四）會員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對交割倉庫進(jìn)行專項檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（五）交割倉庫年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會計師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行審核。
在上述檢查過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉庫要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。
交割倉庫、會員、第三方機(jī)構(gòu)對在交割倉庫檢查、互查過程中知悉的被檢查對象尚未正式對外公開的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十五條 禁止交割倉庫實施下列行為：
（一）不按交易所要求對交割商品進(jìn)行管理的；
（二）擅自移動或處理交割商品的；
（三）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格的；
（四）在未完成入庫、未取得檢驗結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗項目情況下，申請注冊倉單的；
（五）交割中濫收費的；
（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品的出入庫的；
（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；
（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；
（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。
第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行相關(guān)義務(wù)的保證。經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉庫履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。
因交割倉庫的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能及時行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)模山灰姿从嘘P(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉庫追償。
交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉庫協(xié)議書中進(jìn)行明確約定。
第六章 附則
第二十七條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件2
《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》修訂條款對照表
（加粗加下劃線為新增內(nèi)容，加粗加刪除線為刪除內(nèi)容）
序號 | 現(xiàn)行條文 | 修訂草案條文 | 修訂理由及備注 | |
第一章 總則 | ||||
1 | 第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
2 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡稱交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。民法典將于2021年1月1日起實施，合同法屆時將被廢止；雖然鄭商所與交割倉庫之間主要是合同法律關(guān)系，但合同法不是本辦法制定的直接依據(jù)。 | |
3 | 第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指定的…… | 第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）,是指經(jīng)交易所指定的…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
4 | 第二條…… 本辦法所稱交割倉庫不包括交易所指定商品交割廠庫，交易所對指定商品交割廠庫的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫管理辦法》執(zhí)行。 | 規(guī)范性調(diào)整。明確本辦法的適用范圍，區(qū)分交割倉庫和交割廠庫管理制度。 | ||
5 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉庫簽訂交割倉庫協(xié)議書，交割倉庫協(xié)議書應(yīng)當(dāng)約定交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。交易所與交割倉庫之間主要存在合同法律關(guān)系，調(diào)整相關(guān)表述，有助于明確交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理的法律基礎(chǔ)。 | |
第二章 申請與審批 | ||||
6 | 第四條 申請交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 第四條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
7 | 第四條（一）：工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；
| 第四條（一）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；依法持有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書,營業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”等業(yè)務(wù)； | 2018年國家機(jī)構(gòu)改革和職權(quán)調(diào)整，工商行政管理部門更名為市場監(jiān)督管理部門。實踐中，一些交割倉庫登記為事業(yè)單位法人。 | |
8 | 第四條（二）：凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 第四條（二）凈資產(chǎn)和、注冊資本及注冊資本實繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 為更好地反映交割倉庫申請企業(yè)實際資產(chǎn)水平，將原來對注冊資本的要求改為對注冊資本及注冊資本實繳金額的要求。 | |
9 | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄； | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、和被取消交割倉庫資格的記錄； | 將企業(yè)有無嚴(yán)重失信行為和重大安全事故記錄作為申請條件，促進(jìn)企業(yè)提升依法合規(guī)、安全經(jīng)營的工作意識。 | |
10 | 第四條（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定； | （五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡稱交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法）等規(guī)定； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
11 | 第四條(七)有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量符合規(guī)定要求； | 第四條(七)有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量倉儲、計量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求； | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
12 | 第四條（十）申請保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉庫經(jīng)營資格； | 第四條（十）申請期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉庫經(jīng)營資格其開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)； | 申請成為鄭商所保稅交割倉庫并開展保稅交割業(yè)務(wù)的營業(yè)組織，需首先得到海關(guān)部門的批準(zhǔn)。相關(guān)表述與鄭商所保稅交割管理制度保持一致。 | |
13 | 第四條（十一）滿足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉儲管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
| 新增條文，為加強(qiáng)交割貨物監(jiān)管，要求今后申請交割倉庫資格的企業(yè)需具備滿足鄭商所要求的視頻監(jiān)控、電子倉管系統(tǒng)等其他技術(shù)條件。 | ||
14 | 第四條（十二）具備符合交割商品倉儲保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等； | 新增條文，將申請單位的消防設(shè)施和人員情況作為必要條件之一。 | ||
15 | 第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供以下材料： | 第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供交以下材料： | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
16 | 第五條（二）工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； | 第五條（二）工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書； | 與第四條（一）保持一致。 | |
17 | 第五條（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表； | 第五條（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表等有關(guān)材料；經(jīng)營期不滿兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計報告或財務(wù)報表等有關(guān)材料；
| 新增對于經(jīng)營期不足兩年的申請單位的材料要求。 | |
18 | 第五條（四）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件； | 第五條（四）申請單位上級主管部門或董事會章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件； | 部分申請單位存在股東較少或規(guī)模較小不設(shè)董事會的情況，因此調(diào)整材料要求。 | |
19 | 第五條（六）租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 第五條（六）倉庫土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，申請單位應(yīng)當(dāng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 與實踐中申請要求保持一致。 | |
20 | 第五條（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T等國家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗收證明等；
| 新增條文，與第二章第四條（十二）保持一致。 | ||
21 | 第五條（九）視頻監(jiān)控、倉儲管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況； | 新增條文，根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管要求，交割倉庫需配合鄭商所完成視頻監(jiān)控、倉管系統(tǒng)等信息化建設(shè)工作。 | ||
22 | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料； | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
23 | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實地調(diào)查和評估； | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實地調(diào)查和評估 | 考慮到調(diào)查方式的多樣化及特殊時期無法實地調(diào)查的情況，因此刪去“實地”，保留一定制度彈性。 | |
24 | 第六條（三）根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。 | 第六條（三）根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。
| ||
25 | 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉庫資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：
| 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)審批，取得交割倉庫資格的申請單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
26 | 第七條（一）申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到交易所備案；
| 第七條（一）將申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到報交易所備案；
| 規(guī)范性調(diào)整。 | |
27 | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則； | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報交易所備案； | 加強(qiáng)監(jiān)管，確保交割倉庫嚴(yán)格執(zhí)行鄭商所規(guī)定。 | |
28 | 第七條（五）交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 第七條（五）交割倉庫期貨安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
29 | 第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。 | 第八條…… 根據(jù)市場發(fā)展或者風(fēng)險防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉庫全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉庫資格。 | 明確鄭商所可以根據(jù)市場發(fā)展需要或風(fēng)險防控需要采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 | |
30 | 第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：…… | 第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
31 | 第九條（一）交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨； | 第九條（一）將交割商品全部出庫，或者全部變成轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
| 考慮到后期工作中可能存在其他措施，此處留出操作余地。 | |
32 | 第九條（三）結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)； | 第九條（三）：結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)； | 實踐中，鄭商所無法監(jiān)督和核實會員、客戶與倉庫之間現(xiàn)貨貿(mào)易中的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 | |
33 | 第九條（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金； | 第九條（三）：按交易所規(guī)定申請清退交割擔(dān)保金 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
第三章 權(quán)利和義務(wù) | ||||
34 | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房，存儲交割商品； | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房或場地，存儲交割商品； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
35 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
36 | 第十二條（三）應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險一切險等相關(guān)險種或按照交易所要求進(jìn)行投保。 | 進(jìn)一步明確交割倉庫投保險種?？紤]到未來倉單投保方式存在不確定性，在此留出調(diào)整空間。 | ||
37 | 第十二條（四）根據(jù)交易所要求及時完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級； | 根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，新增該條款，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
38 | 第十二條（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗收入庫，建立電子臺賬等相關(guān)系統(tǒng)。 | 根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，交割倉庫應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)電子系統(tǒng)，提升全流程電子化記錄，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
39 | 第十二條（五）接受交易所組織的年審 | 第十二條（八）接受參加交易所組織的年審 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
40 | 第十二條（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣； | 第十二條（十）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場檢驗等工作； | 實踐中，大部分交割倉庫不具有監(jiān)督質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的能力，原條款在大部分品種的倉庫上不具有可行性。部分品種存在在庫檢驗項目，需要交割倉庫積極配合。 | |
41 | 第十二條（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問題，及時向交易所通報；發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對外擔(dān)保等事項，事先向交易所通報； | 第十二條（十一）變更單位名稱、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊資本、注冊資本實繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、經(jīng)營場所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問題，及時向交易所通報；或者發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)抵押、對外擔(dān)保等事項，事先及時向交易所通報； | 新增可能影響交割倉庫日常經(jīng)營和償債能力的事項，明確交割倉庫的告知義務(wù)。 | |
第四章 日常業(yè)務(wù) | ||||
42 | 第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品進(jìn)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品進(jìn)行掛牌標(biāo)識管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
43 | 第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理條例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。商品驗收合格、入庫完畢起24小時內(nèi)向交易所通報。 | 第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理條例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。商品驗收合格、入庫完畢應(yīng)當(dāng)及時通過交易所倉庫管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)起24小時內(nèi)向交易所通報。 | 原業(yè)務(wù)流程與當(dāng)前的實際操作有較大出入，更新為現(xiàn)行的業(yè)務(wù)辦理流程。 | |
44 | 第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶，不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進(jìn)行抽查。
| 第十八條 對未持有《提貨通知單》的客戶，交割倉庫應(yīng)當(dāng)拒絕其不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進(jìn)行抽查。 | 刪除內(nèi)容不再適用。 | |
45 | 第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。 | 第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方式、方法等應(yīng)符合交易所提出的當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。 | 交割商品的存儲或堆垛方式通常有國家和地方規(guī)定，或有國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，鄭商所無需再次進(jìn)行規(guī)定。 | |
46 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫對交割商品存放倉位或垛位不得移動；擅自移動造成的損失，由交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動交割商品存放倉位或垛位；擅自移動的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動造成損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。 | 明確嚴(yán)禁交割倉庫未經(jīng)鄭商所允許移動貨位。 | |
47 | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效； | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效驗證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書等信息是否正確、有效； | 原規(guī)定與目前在電子化倉單系統(tǒng)中的操作不符，調(diào)整相關(guān)表述。 | |
48 | 第二十三條第二款 核對無誤后，盡快辦理出庫。 | 第二十三條第二款核對無誤后，盡快辦理出庫交割倉庫應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。 | 進(jìn)一步明確交割倉庫義務(wù)，與倉庫協(xié)議書中的表述保持一致。 | |
49 | 第二十三條第三款 交割倉庫應(yīng)當(dāng)及時向交易所通報商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。 | 第二十三條第三款 交割倉庫應(yīng)當(dāng)及時向交易所通報商品通過交易所要求的系統(tǒng)或渠道報送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。 | 相關(guān)出庫手續(xù)已在系統(tǒng)中自動生成，刪除內(nèi)容不再適用。 | |
第五章 監(jiān)督管理 | ||||
50 | 第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。 | 第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（三）。 | |
51 | 第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨設(shè)賬管理。 | 第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨設(shè)賬管理。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（五）。 | |
第二十六條 交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。 在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。
| 第二十四條 交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。 在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。 交易所有權(quán)組織對交割倉庫實行檢查、自查、互查，可以委托會員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行檢查，并組織對交割倉庫的年審： （一）交割倉庫檢查，是指交易所可以隨時對交割倉庫進(jìn)行專項或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢問與被檢查事項相關(guān)的人員，以檢查交割倉庫在日常工作中對交易所各項規(guī)定的執(zhí)行情況； （三）交割倉庫互查，是指交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，對其他交割倉庫進(jìn)行專項檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所； （四）會員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對交割倉庫進(jìn)行專項檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所； （五）交割倉庫年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會計師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行審核。 在上述檢查過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉庫要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。 交割倉庫、會員、第三方機(jī)構(gòu)對在交割倉庫檢查、互查過程中知悉的被檢查對象尚未正式對外公開的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 | 細(xì)化鄭商所對交割倉庫的監(jiān)管措施。 | ||
第二十七條（五）交割中濫行收費的； | 第二十五條（五）交割中濫行收費的； | 規(guī)范性調(diào)整。 | ||
第二十八條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。 第二十九條由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)對交割倉庫進(jìn)行追償。
| 第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行相關(guān)義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉庫履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。 因交割倉庫的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能及時行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)?，由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉庫追償。 交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉庫協(xié)議書中進(jìn)行明確約定。 | 原條文在內(nèi)容上存在分割，將二十八條和二十九條進(jìn)行合并。 | ||
